Savoir où vous en êtes, d’un seul coup d’Å“il
Vous motive à suivre des cours pour accroître votre expertise.
Suivi de tout ce dont vous avez besoin
Vous permet de vous tenir au courant des dernières réglementations et exigences.
Gérez-les facilement
Grâce à plus de 50 designations déjà comprises dans notre système, vous pouvez vous assurer que toutes vos désignations figurent sur votre tableau de bord et suivez les progrès de chacune d’entre elles.
Rappels opportuns
Évitez l’angoisse de la dernière minute grâce à nos rappels et notifications en temps utile.
Identifiez quelles actions vous devez entreprendre
Suivez tous vos certificats et identifiez ceux qui sont en suspens.
Soyez à jour
Suivez le nombre crédits FCde formation continue dont vous avez besoin pour conserver vos licences et désignations.
Évitez les interruptions d’activité
Évitez des ruées de dernière minute pour obtenir des crédits de formation continue à la fin de votre cycle.
Réduisez vos documents
Ayez un registre à jour de vos crédits de formation continue pour votre licence et vos désignations, le tout en un seul endroit.
Déclarez avec confiance
Rendez compte aux régulateurs et signez les attestations avec confiance.
Plate-forme de crédit FC de notifications et de suivi tout-en-un construite pour les conseillers par des conseillers!
Ayez confiance en sachant que vous serez bien préparé-e-s pour tout futur audit CE, et faites gagner du temps à vous et votre assistant-e en intégrant CE Records dans votre processus opérationnel.
Nous nous concentrons à la résolution de l’anxiété liée à la conformité des CE et à la création d’un confort commercial pour les conseillers. C’est pourquoi CE Records a été créé.
“Pendant des années, je souffrais d'anxiété, le logiciel de CE Records est une bouffée d'air frais. Il m'a permis d'enregistrer les cours dès que je les suivais, de télécharger mes certificats et, à la fin de l'année, tout était à portée de main. Cela m'a également permis de savoir si j'étais ou non en retard sur certaines exigences, au début de l'année, afin que je puisse planifier de manière proactive pour m'assurer que je remplissais mes exigences."
“CE Records Inc me permet d'enregistrer, de suivre et de respecter facilement mes exigences en matière d'Interface Utilisateur. Ce logiciel est incroyablement simple à utiliser et possède une interface utilisateur intuitive qui rend le suivi de l'EC sans acrocs. En un seul endroit, je peux voir les crédits de formation continue qui me manquent, ce qui me permet de me concentrer sur le type de présentations accréditées FC auquel je dois assister. Cette application me permet de me concentrer sur le bon type de présentations accréditées FC. J'aimerais tant avoir quelque chose similaire pour d'autres domaines de mon entreprise."
“ J'aurais aimé avoir cet outil lorsque j'étais gestionnaire de portefeuille associé en exercice. J'ai dû suivre des crédits distincts pour mon titre de CFA, ma licence d'assurance, ainsi que pour les exigences de ma licence en valeurs mobilières. Quelle belle façon d'économiser du temps, de la frustration et des dépenses."
“En tant que responsable de la conformité, je suis ravi qu'une plateforme comme CE Records soit dédiée à la réduction de la charge administrative des professionnels de l'investissement - Ce type de développement répond à un besoin du secteur. Les agents de conformité des courtiers et des sociétés de distribution d'assurance devraient tous examiner attentivement cette application de suivi pour aider leurs conseillers à gérer leurs obligations de formation continue pour les licences et les désignations."
“Je me suis inscrit à CE Records plus tôt cette année pour m'aider à suivre mes formations continues et je recommande fortement aux autres conseillers de faire de même. C'est facile à utiliser et c'est maintenant mon assistant qui ajoute mes crédits à mon profil. Lorsque j'ai été auditée, j'ai juste eu à télécharger le rapport et de le fournir au responsable de la conformité. C'était très simple. Au fur et à mesure que ce produit se développe, je vois comment cela pourrait devenir un outil indispensable à tous les conseillers pour aider à suivre leurs crédits FC."
Financial Advisor
Advisor and Owner, Portum Financial Services Inc.
Compliance Director, Fiera Capital Corporation
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