Nous facilitons le suivi, la gestion et la déclaration des crédits de formation continue (FC) afin d’aider les conseillers financiers et les courtiers à respecter les exigences de l’industrie et de la réglementation.
Les exigences réglementaires changeantes et les nouvelles désignations et licences font en sorte qu’il est difficile pour les conseillers et les courtiers de gérer les crédits FC. Les exigences différentes pour chaque province, l’évolution des critères de réussite des cours et le suivi manuel par les conseillers ajoutent à la complexité. Les conseillers déclarent eux-mêmes leurs progrès, ce qui rend difficile pour les courtiers de surveiller la conformité à l’échelle de la société.
Il y a un risque réel que les responsabilités ne soient pas assumées. CE Records aide à atténuer ce risque en assurant le suivi, la gestion et la déclaration des crédits FC pour toutes les licences et désignations. Les rappels automatiques aident les conseillers à rester sur la bonne voie et donnent aux courtiers une vue d’ensemble de l’avancement des crédits FC à l’échelle de la société et pour chaque conseiller.
Assumez les fonctions de supervision des courtiers
Le tableau de bord des courtiers de CE Records donne un aperçu complet des progrès de l’entreprise et du statut de chaque agent et conseiller. Le tableau de bord peut être personnalisé pour permettre aux entreprises de choisir les meilleures fonctionnalités et gérer l’accès pour les agents et les conseillers.
Améliorer l’efficacité opérationnelle et la surveillance de la gestion, de la conformité, des agents et des conseillers
Réduisez le temps et les efforts requis pour gérer la formation continue tout en améliorant l’exactitude. Les rapports automatisés relient facilement les agents, les conseillers, les courtiers, les organismes de réglementation et les associations.
Protégez votre organisation et votre réputation
Réduisez considérablement le risque de non-conformité des conseillers et de la société à l’égard des exigences réglementaires et de l’industrie.
Savoir où vous en êtes
Faites le suivi des crédits FC nécessaires au maintien des licences et des désignations.
Éviter les interruptions d’activité
Évitez des ruées de dernière minute pour obtenir des crédits de formation continue à la fin de votre cycle.
Réduire au minimum les documents
Profitez d’un dossier à jour des crédits FC pour toutes les licences et désignations, le tout en un même endroit.
Recevoir des rappels automatisés lorsque vient le temps de prendre des mesures
Voyez les exigences en matière de FC et l’état des crédits, et recevez des rappels automatisés lorsque les échéances approchent.
Déclarez avec confiance
Rendez compte aux régulateurs et signez les attestations avec confiance.
CE Records a été créée pour réduire l’anxiété liée à la conformité en matière de FC et créer un confort commercial.
CE Records est une plateforme tout-en-un d’alerte et de suivi des crédits FC qui donne aux agents et aux conseillers la confiance de savoir que vous gagnerez du temps et que vous serez toujours bien préparé pour tout audit de FC futur.
Grâce aux plus de 50 désignations entrées dans notre système, vous pouvez vous assurer que toutes vos désignations figurent sur votre tableau de bord et suivre les progrès réalisés pour chacune d’elles.
Soyez au courant des dernières exigences réglementaires et de l’industrie.
Sachez où vous en êtes en un coup d’œil et restez motivé à suivre des cours pour accroître votre expertise.
Évitez l’anxiété de dernière minute grâce à nos rappels opportuns et à nos avis automatisés.
Faites le suivi de tous vos certificats et déterminez lesquels sont en suspens et quelles mesures vous devez prendre.
“Pendant des années, je souffrais d'anxiété, le logiciel de CE Records est une bouffée d'air frais. Il m'a permis d'enregistrer les cours dès que je les suivais, de télécharger mes certificats et, à la fin de l'année, tout était à portée de main. Cela m'a également permis de savoir si j'étais ou non en retard sur certaines exigences, au début de l'année, afin que je puisse planifier de manière proactive pour m'assurer que je remplissais mes exigences."
“ Après avoir travaillé avec plus de 3 000 conseillers, je peux vous confirmer que les fardeaux administratifs liés à la gestion d’une pratique consultative sont devenus le principal obstacle à la croissance des entreprises dans cette industrie. La collecte, la consignation et le suivi des crédits FC ne sont qu’une autre charge supplémentaire sur la capacité décroissante d’un conseiller. CE Records résout ce problème et redonne cette capacité aux conseillers afin qu’ils puissent concentrer leur temps et leur énergie là où il le faut, sur leurs clients. J’ai utilisé leur service comme conseiller et je le recommande maintenant fortement aux conseillers avec qui je travaille dans ma pratique de consultation. Chaque fois que vous pouvez simplifier, automatiser et protéger votre entreprise contre le risque de conformité, vous devriez vous empresser d’utiliser ce type de solution pour tous les secteurs de votre entreprise."
“ J'aurais aimé avoir cet outil lorsque j'étais gestionnaire de portefeuille associé en exercice. J'ai dû suivre des crédits distincts pour mon titre de CFA, ma licence d'assurance, ainsi que pour les exigences de ma licence en valeurs mobilières. Quelle belle façon d'économiser du temps, de la frustration et des dépenses."
“En tant que responsable de la conformité, je suis ravi qu'une plateforme comme CE Records soit dédiée à la réduction de la charge administrative des professionnels de l'investissement - Ce type de développement répond à un besoin du secteur. Les agents de conformité des courtiers et des sociétés de distribution d'assurance devraient tous examiner attentivement cette application de suivi pour aider leurs conseillers à gérer leurs obligations de formation continue pour les licences et les désignations."
“Je me suis inscrit à CE Records plus tôt cette année pour m'aider à suivre mes formations continues et je recommande fortement aux autres conseillers de faire de même. C'est facile à utiliser et c'est maintenant mon assistant qui ajoute mes crédits à mon profil. Lorsque j'ai été auditée, j'ai juste eu à télécharger le rapport et de le fournir au responsable de la conformité. C'était très simple. Au fur et à mesure que ce produit se développe, je vois comment cela pourrait devenir un outil indispensable à tous les conseillers pour aider à suivre leurs crédits FC."
Financial Advisor
Fondateur, Marketing Motivators
Compliance Director, Fiera Capital Corporation
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