« L’équipe de CE Records a passé plusieurs décennies à travailler à Bay Street en tant que conseillers financiers, ainsi que comme grossistes et coaches, auprès d’agents et de conseillers des réseaux de distribution de l’OCRCVM, de l’ACFM et de l’AGP. Grâce à cette expérience, il est malheureusement devenu évident que les processus manuels actuels de suivi, de gestion et de déclaration des crédits de formation continue étaient très inefficaces et qu’ils comportaient des risques pour les entreprises et les agents et conseillers individuels. » Colin Henry, Fondateur et chef de la direction, CE Records Inc.
Nous avons constaté que le secteur des services financiers avait besoin d’une meilleure solution. Une solution en ligne entièrement automatisée, offrant une vue d’ensemble du statut des crédits FC à l’échelle de l’entreprise pour la gestion et la conformité, qui automatise les fonctions, comme la déclaration aux organismes de réglementation et aux associations, pour améliorer l’efficacité opérationnelle et l’exactitude des données, et fournir aux agents et aux conseillers un « classeur numérique de FC » pour gérer l’ensemble de leur parcours de FC aisément et en toute confiance.
Nous avons donc introduit CE Records dans le secteur canadien des services financiers.
Nous voulons que les conseillers et les courtiers disposent d’un moyen automatisé et sans tracas de suivre et de gérer les crédits de formation continue afin qu’ils puissent allouer du temps là où c’est le plus important : gérer les clients et élargir leur pratique.
Aider les professionnels des services financiers à suivre facilement leurs engagements en matière de formation continue afin de répondre en toute confiance aux exigences réglementaires et de désignation; accroître la productivité et les connaissances, ce qui leur donne un avantage concurrentiel.
Nous avons créé une plateforme qui permet d’atténuer les risques en suivant, en gérant et en créant des rapports sur la formation continue pour toutes les licences et désignations, y compris plus de 7 000 cours dispensés par plus de 50 prestataires de cours enregistrés.
Nous ne sommes pas un fournisseur de cours, mais nous travaillons avec tous les fournisseurs de cours, les courtiers et les sociétés de fonds communs de placement pour garantir que tous les crédits de formation continue de tous les fournisseurs peuvent être suivis en un seul endroit et attribués efficacement à toutes les exigences en matière de licence et de désignation.
Nos tableaux de bord personnalisables fournissent à la direction et aux responsables de la conformité une vue d’ensemble de l’état de progression des crédits FP de l’entreprise et de chaque agent/conseiller. L’entreprise peut ainsi s’acquitter de ses fonctions de supervision et maintenir les agents et les conseillers sur la bonne voie grâce à des rappels automatiques chaque fois que des mesures sont nécessaires.
Nous offrons à nos clients la tranquillité d’esprit lorsqu’ils s’acquittent de leurs obligations en matière de crédits FC afin qu’ils puissent se concentrer sur la croissance de leurs affaires et de leur pratique individuelle en tant qu’agents et conseillers. Des clients nous ont dit à quel point l’évolution des exigences réglementaires et les nouvelles désignations et licences compliquent la gestion de la formation continue. En gardant les professionnels des services financiers à l’esprit, nous sommes axés sur l’expérience utilisateur et nous nous tenons au courant des changements réglementaires en matière de crédits FC afin que vous n’ayez pas à le faire. Enfin, nous fournissons des ressources dédiées pour vous aider dans votre processus d’intégration et de soutien tout au long de votre parcours de formation continue.
Pour demander une démonstration ou en savoir plus
CONTACTEZ NOUS
